标准中所推荐的自我评定有别于内部审核,不能以为进行了细致的自我评定之后就可以省略了内部内审。因为自我评定是一项仔细认真的评价活动,通过管理者的实施,最终得出组织的有效性和效率以及QMS成熟水平方面的评价意见或判断;并将其业绩与外部组织或世界级的业绩进行水平对比,有助于对组织业绩改进作出评价。内部审核则不然,其审核过程是一项独立于受审方的活动,需由与受审部门无直接责任的人员进行审核,主要为获取现行的方针、程序或要求得到实施的客观证据,以评价QMS的有效性和符合性为目的。
自我评定也可以用于测量组织实现目标的进展情况,并可重新评价这些目标是否持续适宜。
GB/T19004 idt ISO9004自我评定的特点在于它既然用于整个QMS或其中一部分或任何过程;也能用于整个组织或组织的一部分;或者在很短的时间内完成内部资源的评价。自我评定可由跨职能的小组来完成,也可由组织中得到最高管理者支持的某个人来完成评价。自我评定能迅速识别改进机会的优先次序,作为更全面的管理体系自我评定过程的输入,以促进QMS向世界级业绩水平发展。
采用自我评定方法可用一段时间的监视结果来评价组织的成熟程度。成熟程度的水平分为5个等级,1级最差,5级最高。
1级 没有正式方法的运作水平,俗称脚踏西瓜皮,滑到那里算那里;其没有采用系统方法的证据,没有结果,或没有好的结果,处于非预期结果的阶段;
2级 运作过程遇到问题能作出反应,但处于就事论事阶段,基于问题或纠正的反应式系统方法,改进的结果很少以数据或总结形式反应解决的方法和过程;
3级 具有稳定正式的系统方法,这种系统基于过程方法的应用,但仍处于系统改进的初级阶段;可获得符合目标的数据和所存在的改进的趋势方面的信息;
4级 处于重视持续改进的运作水平阶段,采用了过程改进方法,其所得结果情况良好并存在和保持着改进的趋势;
5级 为最好的运作级别,具有最强的综合过程改进能力,能证实达到了水平对比的最好结果。
GB/T19004-2000idt ISO9004:2000标准的附录A详细地表述了自我评定指南的内容,提供一个简单、易行和有效的确定组织QMS的相对的成熟程度,并识别出需要改进的主要区域的评价方法。
指南中列出了评价QMS的27个条款中的53个提问内容;自我评定可以根据53个问题对27个方面的活动进行评价。
在进行自我评定时,可以按27个方面和53个问题为基础的提问准备的内容,列出自我评定结果记录表,建立“分条款”、“问题序号”、“实际业绩观察结果”、评定的成熟程度“等级”和“改进措施”等栏目,并作客观、真实的评定记录。
接着是将自我评定的输出同健全的QMS应获得的收益和管理水平相比较,找出差距并确定改进的优先次序和制订切合实际的措施计划。使组织的质量管理体系的水平向世界级的质量管理水平逼近。